合格投资者适当性制度

合

格

投

资

者

适

当

性

制

度

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名扬投资管理有限公司

投资者适当性管理制度

第一章

总则

第一条

为保障名扬投资管理有限公司（以下简称公司）基金募集业务的规

范、健康运行，保护投资者的合法权益，控制基金销售业务风险，现依据《基

金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）

》、《证券投资基金法》、

《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）、《证券投资基金

销售管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《私募投资基金募

集行为管理办法》等相关法律法规及公司规定，制定本办法。

第二条

公司各部门应严格执行本办法，审慎评估投资者的风险认知水平和

风险承受能力，为适当的投资者提供资产管理服务。

第三条

业务部门和风控部门应当指导投资者根据相关法律法规要求，主动

了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身的经济实力、风险承受能力

进行自我评估，审慎决定是否参与基金投资业务。

第四条

公司执行两级审核，由业务部门评估岗作出初评，风控部复核岗进

行复核评估。

第五条

公司必须严格执行实名制销售、实名制管理要求和私募基金合格投

资者适当性评估要求。

第二章

适当性管理部门和岗位职责

第六条

风控部负责根据合格投资者适当性的相关规定，制定公司的适当性

制度，完善内部分工与业务流程，负责组织合格投资者适当性制度环节的落

实。

第七条

风控部负责以下投资者适当性管理的日常工作：

(

一

)

对业务部门评估岗提交的投资者适当性制度材料、书面承诺、调查问卷

等，审查客户提交资料的完整性、有效性、一致性、合规性。

(

二

)

查询或组织查询投资者在商业银行、中国证券投资基金业协会的投资者

信用风险信息和在中国证监会网站等多种渠道的投资者诚信信息。

(

三

)

接受投资者投诉，根据公司投诉管理办法及时报送风控部并上报公司领

导、协调处理直至投诉完结。

第八条

风控部适当性的管理职能通过风控部复核岗的审核、复核和负责人

的综合把关来体现，并签字留痕。

第九条

评估岗。评估岗为公司风控部人员或业务部门具有基金相关资历的

人员，负责合格投资者适当性评估工作。

第十条

评估岗应当认真履行基金产品介绍和风险揭示，严格依据实名制统

一适当性要求采集投资者适当性资料，指导投资者签署基金合同文本。

第十一条

评估岗应当根据自然人投资者实际情况指导自然人和机构投资者

根据自身实际情况填写《普通投资者风险承受能力问卷》（见附件

3

、

4

），对

投资者适当性进行审慎评估。

第十二条

风控部负责公司资产管理投资者适当性工作制度的审核、实施情

况的监督检查及责任追究工作。

第三章

投资者适当性评估要求

第一节

了解投资者相关信息及信息采集

第十三条

业务部门销售人员向投资者销售基金产品时，应当通过查询、收

集投资者资料、调查问卷、知识测试、其他现场或非现场沟通、填写私募基金

投资者基本信息表（见附件

1

）等方式了解投资者的信息。包括但不限于以下

信息：

（一）

自然人的姓名、国籍、住址、职业、年龄、，法人或者

其他组织的名称、注册地址、、性质、资质及经营范围等基本信息；

（二）

收入来源和数额、资产、债务等财务状况；

（三）

投资相关的学习、工作经历及投资经验；

（四）

投资期限、品种、期望收益等投资目标；

（五）

风险偏好及可承受的损失；

（六）

诚信记录；

（七）

实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；

（八）

法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；

（九）

其他必要信息。

第二节

合格投资者标准

第十四条

私募投资基金的投资者应当为合格投资者，合格投资者人数不得

超过

200

人。

第十五条

私募投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承

担能力，投资于单只私募基金的金额不低于

100

万元且符合下列相关标准的机

构和个人：

（一）净资产不低于

1000

万元的机构；

（二）金融资产不低于

300

万元或者最近三年个人年均收入不低于

50

万

元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计

划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

以下投资者视为当然合格投资者：

（一）社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金。

（二）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划。

（三）投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员。

（四）中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接

投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为

合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合前述第

(1)

、第

(2)

、第

(4)

项规

定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资

者和合并计算投资者人数。

第三节

投资者身份识别

第十六条

评估岗应当按照本制度及相关法律法规要求识别投资者身份，严

格执行实名制管理要求，留取投资者影像资料

(

头部正面照等

)

及身份证明文件复

印件。登记投资者的《私募基金投资者基本信息表》（见附件

1

）。

第十七条

评估岗应当验证投资者身份信息，审查投资者是否属于法律、行

政法规、行政规章禁止参与基金市场行为的单位或个人。

第十八条

评估岗应当自行或通过公司其他部门在商业银行、中国证券投资

基金业协会和中国证监会网站等多种渠道，查询投资者诚信信息。对于存在严

重不良诚信记录的投资者，慎重提供资管服务。

第四节

劣后级客户特别要求

第十九条

提供资产证明：劣后级客户除提供委托资产来源及用途合法性书

面承诺外，还需提供必要的资产证明文件或收入证明，证明符合合格投资者标

准

(

单位客户净资产不低于

1000

万元；个人客户金融资产不低于

300

万元或者

最近三年个人年均收入不低于

50

万元）。

机构客户净资产时效性：投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表

或者距申请购买日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明；

个人客户金融资产时效性：投资者所提供金融资产证明的开具日期距购买

日期间隔不得超过一个月。

第五节

专业投资者条件、分类及认定

第二十条

公司将投资者分为普通投资者与专业投资者，并实施差异化适当

性管理。

第二十一条

公司将投资者分为普通投资者与专业投资者，符合下列条件之

一的是专业投资者：

（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公

司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司

等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金

管理人。

（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司基金

产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司基金产品、银行理财产品、保

险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，

合格机构投资者（

QFII

）、人民币合格机构投资者（

RQFII

）。

（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：

1

．最近

1

年末净资产不低于

2000

万元；

2

．最近

1

年末金融资产不低于

1000

万元；

3

．具有

2

年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

（五）同时符合下列条件的自然人：

1

．金融资产不低于

500

万元，或者最近

3

年个人年均收入不低于

50

万

元；

2

．具有

2

年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有

2

年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第

(

一）

项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务

的注册会计师和律师。

前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计

划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

第二十二条

符合本办法第二十六条第（一）、（二）、（三）项条件的投

资者，向公司申请成为专业投资者，业务部门应当要求其提供营业执照、经营

业务许可证、登记或备案证明、开户类型证明等身份资质证明材料。

公司审核通过的，可将其直接认定为专业投资者，业务部门将认定结果书

面（《普通投资者转化为专业投资者告知及确认书》见附件

6

）告知投资者

第二十三条

符合本办法第二十六条第（四）、（五）项条件的投资者，向

公司申请成为专业投资者，业务部门应当要求其填写《普通投资者转化为专业

投资者告知及确认书》（见附件

6

）。

对符合本办法第二十六条第（四）项条件的机构投资者，业务部门应当要

求其提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件及该机构投资经历证明材料

等；对符合本办法第二十六条第（五）项条件的自然人投资者，业务部门应当

要求其提供近一个月本人的金融资产证明文件或近３年收入证明、投资经历或

工作证明、职业资格证书等。

公司审核通过的，认定其为专业投资者，并将认定结果书面（《普通投资

者转化为专业投资者告知及确认书》见附件

6

）告知投资者。

第六节

普通投资者分类及认定

第二十四条

专业投资者之外的投资者为普通投资者。公司对普通投资者在

信息告知、风险警示、适当性匹配等方面适用不同于专业投资者的特别保护。

第二十五条

公司将普通投资者按其风险承受能力划分为五类，由低到高分

别为

C1

（含风险承受能力最低类别）、

C2

、

C3

、

C4

、

C5

类。

第二十六条

公司通过制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险

承受能力情况，问卷需满足如下要求：

（一）问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知

识和经验、风险偏好、诚信状况等因素；

（二）问卷问题不少于

10

个；

（三）问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的

分值和权重，建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系。

第二十七条

风控部应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对其

风险承受能力进行综合评估。

销售人员在投资者填写风险承受能力评估问卷时，不得进行诱导、误导、

欺骗投资者，影响填写结果。

自然人投资者应当由其本人填写《普通投资者风险承受能力问卷（适用于

自然人投资者）》（见附件

2

），机构投资者应当由法定代表人、负责人或其

授权代表填写《普通投资者风险承受能力问卷（适用于机构投资者）》（见附

件

3

）。业务部门根据问卷评分表得出投资者填写的问卷相应分值，再根据

《普通投资者风险承受能力等级划分标准》（见附件

4

），认定投资者的风险

承受能力等级，最后由风控部门复核岗进行复核。

风控部适当性操作的相关人员应将审核意见填写在《普通投资者分类内部

审核表》（见附件

5

）

第二十八条

风险承受能力最低类别的投资者。风险承受能力经评估为

C1

类的自然人投资者，符合以下情形之一的，公司可以将其认定为风险承受能力

最低类别的投资者：

（一）不具有完全民事行为能力；

（二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；

（三）中国证监会、协会认定的其他情形。

第七节

专业投资者与普通投资者的转化

第二十九条

普通投资者转化为专业投资者。对符合下列条件之一的投资者

可以申请转化为专业投资者：

（一）最近

1

年末净资产不低于

1000

万元，最近

1

年末金融资产不低于

500

万元，且具有

1

年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专

业投资者外的法人或其他组织；

（二）金融资产不低于

300

万元或者最近

3

年个人年均收入不低于

30

万

元，且具有

1

年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者

1

年以上

金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

第三十条

普通投资者转化为专业投资者的，其转化流程如下：

（一）符合转化条件的普通投资者，应当通过纸质或者电子文档形式向公

司提出转化申请，同时还应当做出了解相应风险并自愿承担相应不利后果的意

思表示。并提交符合转化条件的证明材料。投资者填写《普通投资者转为专业

投资者告知及确认书》中相应内容（见附件

6

）。

（二）公司在收到投资者转化申请之日起

5

个工作日内，对投资者的转化

资格进行核实。对于符合转化条件的，

公司在核实工作结束之日起

5

个工作日

内，通知投资者以纸质或者电子文档形式补充提交相关信息、

参加投资知识或

者模拟交易等测试。根据以上情况，结合投资者的风险承受能力、投资知识、

投资经验、投资偏好等要素，对申请者进行谨慎评估。在评估工作结束之日起

5

个工作日内，向投资者说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差

别，警示可能承担的投资风险，由业务部门以《普通投资者转化为专业投资者

告知及确认书》（见附件

6

）方式书面告知投资者，投资者应在《普通投资者

转化为专业投资者告知及确认书》上签字确认。对于不同意转化的普通投资

者，应当告知其审查结果及理由。该投资者自收到不同意转化决定之日起

1

年

内，不得再次申请转化为专业投资者。

第三十一条

专业投资者转化为普通投资者。符合本办法第二十六条第

（四）、（五）项条件的专业投资者向公司书面申请成为普通投资者，公司在

收到投资者转化决定

5

个工作日内，对投资者的转化资格进行核实。在核实工

作结束之日起

5

个工日内，以纸质或者电子文档形式，告知投资者核实结果。

公司在审核其不以专业投资者身份持有产品或者享受服务后，应当对其按照普

通投资者的标准履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

投资者向公司提出书面申请并填写《专业投资者转为普通投资者告知及确

认书》中相应内容（见附件

7

）。

第八节

投资资产合法性要求

第三十二条

评估岗应当要求普通投资者签署《资产合法性及投资者适当性

承诺书》（见附件

11

）。

投资者应承诺投资资产不属于违反规定的公众集资，符合有关反法律

法规的要求，并确认该投资者初始认购金额不低于

100

万元人民币。

第九节

评估流程

第三十三条

评估岗、复核岗应当按照以下流程对投资者适当性进行评估和

复核：

(

一

)

对投资者身份进行识别；

(

二

)

专业投资者和普通投资者的认定；

(

三

)

指导普通投资者填写《普通投资者风险承受能力问卷》，对其风险认识

水平和风险承受能力进行评估；

(

四

)

要求普通投资者承诺符合合格投资者标准、投资资产来源及用途合法；

(

五

)

普通投资者风险承受能力等级与产品风险等级的匹配；

(

六

)

对结构化产品劣后级份额客户，特别是购买的产品有投顾的，进行特别

审查；

(

七

)

确认投资者资产管理账户起始投资资金符合合同约定。

第十节

投资者评估数据库

第三十四条

公司应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及

时更新，数据库内容包括但不限于以下信息：

（一）公司了解到的投资者外部诚信记录及在公司从事投资活动所产生的

失信行为记录；

（二）投资者历次风险承受能力测试问卷内容、评级时间、评级结果等信

息；

（三）投资者申请成为专业投资者或转化为普通投资者的申请及审核记录

等；

（四）中国证券投资基金业协会及公司认为必要的其他信息。

第十一节

普通投资者的后续评估

第三十五条

公司应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息，持续

跟踪和评估投资者风险承受能力，必要时调整其风险承受能力等级。

公司调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投

资者签署确认，并以书面方式记载留存。

第四章

公司基金产品风险评级规则及适当性匹配原则

第一节

公司基金产品风险评级规则

第三十六条

风控部应当了解所销售产品信息，根据风险特征和程度，审慎

评估、划分风险评级。

第三十七条

风控部根据协会制定的私募基金产品风险等级名录，将产品风

险评级由低到高分为

R1

级、

R2

级、

R3

级、

R4

级、

R5

级五个风险级别。本部

门及公司业务部门评估相关产品的风险等级不得低于协会名录规定的风险等

级。协会更新本行业的产品风险等级名录时，风控部需同步对产品等级进行调

整。

第二节

第三方销售

第三十八条

公司委托其他机构销售本公司发行的基金产品，应当确认受托

机构具备代销相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员储备、内控制度、

技术设备等能力。

公司应当告知代销方所委托基金产品的适当性管理标准和要求，代销方应

当严格执行，但法律、行政法规、中国证监会其他规章另有规定的除外。

第三十九条

风控部应当将受托销售机构在委托销售中违反适当性义务的行

为的法律责任明确在委托销售合同中约定。

第三节

适当性匹配原则和管理

第四十条

业务部按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产

品，应当遵守以下匹配要求：

（一）投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；

（二）产品的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；

（三）中国证监会、协会和公司规定的其他匹配要求。

第四十一条

普通投资者风险承受能力等级与产品风险等级的匹配，应当按

照以下标准确定：

（一）

C1

类投资者（含最低风险承受能力类别）可购买或接受

R1

级风险

等级产品；

（二）

C2

类投资者可购买或接受

R1

级、

R2

级风险等级产品；

（三）

C3

类投资者可购买或接受

R1

级、

R2

级、

R3

级风险等级产品

;

（四）

C4

类投资者可购买或接受

R1

级、

R2

级、

R3

级、

R4

级风险等级产

品

;

（五）

C5

类投资者可购买或接受

R1

级、

R2

级、

R3

级、

R4

级、

R5

级风险

等级产品。

风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受

R1

级风险等级的产品。

专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品。

第四十二条

公司向普通投资者销售产品时，应当告知可能的风险事项及明

确的适当性匹配意见：

（一）可能直接导致本金亏损的事项；

（二）可能直接导致超过原始本金损失的事项；

（三）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏

损的事项；

（四）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；

（五）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；

（六）适当性匹配意见。

第四十三条

投资者独立决策并承担风险的告知义务。业务部销售人员应当

告知投资者，综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见，独立

做出投资决策并承担投资风险，公司提出的适当性匹配意见不表明其对产品的

风险和收益做出实质性判断或者保证，其履行投资者适当性职责不能取代投资

者的投资判断，不会降低产品的固有风险，也不会影响其依法应当承担的投资

风险、履约责任以及费用。

投资者签署《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》（见附件

9

）进行

确认。

第四十四条

投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品的，

业务部门在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后，再次警示和告知相

关产品和服务的风险以及投资者不适合购买这类产品或者接受相关服务，再次

警示和告知后投资者仍主动要求购买的，业务部门应当要求投资者签署《风险

不匹配警示及投资者确认书》（见附件

10

），确认其已知悉产品的风险特征、

风险高于投资者承受能力的事实及可能引起的后果。投资者主动要求购买风险

等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的内部审批权限，由风控部

门相关负责人亲自把关负责。

第四十五条

业务部门向普通投资者销售或者提供高风险等级产品时，应当

履行以下适当性义务：

（一）追加了解投资者的相关信息；

（二）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品的高风险特征，由投资

者签字确认（普通投资者购买高风险等级产品的风险警示书见附件

10

）；

（三）给予投资者至少

24

小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风

险。其中冷静期自投资者签署特别风险警示书之日的下一日开始计算；增加一

次回访告知特别风险应当在投资者持有产品或服务之前进行。

第四十六条

公司相关部门应当根据投资者和产品的信息变化情况，主动调

整投资者分类、产品分级以及适当性匹配意见，并告知投资者。

第五章

执行投资者适当性的保障措施

第一节

明确禁止行为

第四十七条

公司业务部门向投资者募集资金时，禁止以下行为：

（一）向不符合准入要求的投资者销售基金产品；

（二）向投资者就不确定的事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可

能使其误认为具有确定性的判断；

（三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品；

（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品；

（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风

险承受能力的产品；

（六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

第二节

适当性留痕规定

第四十八条

根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第

十六条规定：

基金募集机构通过营业网点等现场方式执行普通投资者申请成为专业投资

者，

向普通投资者销售高风险产品或者服务，调整投资者分类、基金产品或者

服务分级以及适当性匹配意见，向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进

行风险提示的环节应当录音或者录像；通过互联网等非现场方式执行的，

基金

募集机构应当完善信息管理平台留痕功能，记录投资者确认信息。

第四十九条

公司应妥善保存与履行投资者适当性职责相关的信息和资料，

包括：

(

一

)

投

资者信息和资料；

(

二

)

私

募基金的信息和资料；

(

三

)

投

资者风险承受能力评估、评级资料；

(

四

)

私

募基金的风险等级划分资料；

(

五

)

投

资者的适当性评估结果资料；

(

六

)

向

投资者提供的投资建议及依据；

(

七

)

向

投资者发送和客户签署的文件；

(

八

)

其

他相关信息和资料。

第三节

投资者适当性评估与销售隔离机制

第五十条

风控部建立投资者适当性评估与销售隔离机制，由非销售人员进

行投资者适当性操作，确保销售人员不参与投资者的分类评估、产品与服务的

分级评估，以及投资者与产品服务的匹配。

第四节

投资者回访检查

第五十一条

确认投资者是否已知晓风险承受能力应当与所购买的产品相匹

配。公司在与投资者建立业务关系后，由从事销售推介业务以外的人员，以电

话、电邮、信函、短信等适当方式、每年抽取一定比例进行适当性回访。

第五十二条

回访的内容包括但不限于：

（一）确认受访人是否为投资者本人或者本机构；

（二）确认投资者是否亲自填写了相关信息表格、问卷，并按要求签字或

者盖章；

（三）受访人此前提供的信息是否发生重要变化；

（四）确认投资者是否已知晓风险揭示或者警示的内容；

（五）确认投资者是否已知晓风险承受能力应当与所购买的产品或者服务

相匹配。

（六）受访人是否知晓可能承担的费用及相关投资损失；

（七）公司及其工作人员是否存在《基金募集机构投资者适当性管理实施

指引（试行）》第四十六条禁止的行为；

（八）中国证监会、协会和公司认为必要的其他内容。

第五十三条

公司回访人员应当对回访信息进行记录并留档备查。

第五节

适当性培训

第五十四条

公司应当每年至少开展一次适当性培训，业务部人员应该及时

参加，提高相关岗位工作人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业

规范水平。

第五十五条

风控部可以采取对适当性培训效果进行测试等考核方式进行。

第六节

公司自查规定

第五十六条

公司风控合规部负责对适当性管理工作开展情况进行监督检

查，至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年

度自查报告，报告中国证券投资基金业协会和办公所在地中国证监会派出机

构。报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管

理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况。

第五十七条

公司在自查中发现违反适当性管理要求问题的，应当按照相关

要求及时处理并主动报告。

第七节

责任追究

第五十八条

公司将相关岗位工作人员的适当性工作履职情况、投诉情况等

纳入监督问责机制，对部门及员工在业务过程中违反了本办法的，按公司违规

处罚条例、公司干部责任追究办法进行处理，确保从业人员切实履行适当性义

务。

第五十九条

业务部不得采取任何鼓励从业人员向投资者销售不适当产品的

考核、激励机制或措施。

第八节

披露规定和信息保密规定

第六十条

公司业务部门应当向投资者披露本公司的适当性管理制度；本部

门及公司业务部门认为需要的情况下，公司业务部门可以向投资者披露投资者

分类政策、产品分级政策、自查报告等。

第六十一条

本部门及公司业务部门相关部门及其工作人员应当对在履行投

资者适当性工作职责过程中获取的投资者信息、投资者风险承受能力评级结果

等信息和资料严格保密，防止信息和资料被泄露或者被不当利用。

第九节

信息资料保存

第六十二条

风控部投资者适当性管理相关岗位应当妥善保存与履行投资者

适当性职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音

录像资料、自查报告等，保存期限不得少于

20

年。

第六章

附则

第六十三条

本办法由风控部负责解释，自发布之日起实施。

附件

1.

私募基金投资者基本信息表（自然人、机构）

附件

2.

普通投资者风险承受能力问卷（适用于自然人投资者）

附件

3.

普通投资者风险承受能力问卷（适用于机构投资者）

附件

4.

普通投资者风险承受能力等级划分标准

附件

5.

普通投资者分级内部审核表

附件

6.

普通投资者转化为专业投资者告知及确认书

附件

7.

专业投资者转化为普通投资者告知及确认书

附件

8.

私募基金产品或者服务风险等级名录

附件

9.

投资者风险匹配告知书及投资者确认函

附件

10.

风险不匹配警示函及投资者确认书

附件

11.

资产合法性及投资者适当性承诺书

附件

1

投资者基本信息表（自然人）

姓名

性别

年龄

证件类型

证件

号码

职业

职务

座机

移动电话

邮编

住址

是否存在实际控制关系

否（

),

是（

）请说明：

交易的实际受益人

本人（

），他人（

）请说明：

是否有不良诚信记录

否（

),

是（

）请说明：

本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对

其承担责任。投

投资者签名：

年

月

日

经办人签章：

营业网点

盖章：

复核人签章：

年

月

日

投资者基本信息表（机构）

机构名称

机构类型

机构证件类型

机构证件编

号

有效期

机构资质证

明

资质证书编号

经营范围

注册地址

注册资本

控股股东或实

际控制人

法定代表或

负责人

姓名

性别

年龄

证件类型

证件

号码

职务

电子邮

箱

证件有效期

联系方

式

座机

移动电话

办公邮编

办公地

址

指定授权经

办人

姓名

性别

年龄

证件类型

证件号

码

职务

电子邮

箱

证件有效期

联系方

式

座机

移动电话

办公邮编

办公地

址

与该机构关

系

是否存在实际控制关系

否（

),

是（

）请说明：

交易的实际受益人

本人（

），他人（

）请说明：

是否有不良诚信记录

否（

),

是（

）请说明：

本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对

其承担责任。投

机构指定授

权经办人签

名：

年

月

日

经办人签

章：

营业网

点盖

章：

复核人签

章：

普通投资者转化为专业投资者申请及确认书

投资者姓名

/

名称

证件类型

证件号码

授权经办人

职务

经办人身份证号码

转化申请

内容

尊敬的

xx(

机构名称）：

本人

/

机构名称于

xxxx

年

xx

月

xx

日经贵司认定为普通投资者，经本人

/

本机构审慎考虑，现决定自愿申请转化为贵司的专业投资者。本人

/

本机构

已充分理解专业投资者与普通投资者的区别，转化为专业投资者后，将自

主承担可能产生的风险和后果。本人

/

机构承诺所提供材料真实、准确、完

整。

特此申请

投资者（自然人签名

/

机构签章、授权代表人签名）

年

月

日

基金销售

机构复核

内容

专业投资者

类型

复核内容

是否符合

机构投资者

最近

1

年末净资产不

低于

1000

万元人民

币

□是

□否

最近

1

年末金融资产

不低于

500

万元人民

币

□是

□否

为具有

1

年以上证

券、基金、期货、黄

金、外汇等投资经历

的除专业投资者外的

法人或其他组织

□是

□否

自然人投资

者

金融资产不低于

300

万元人民币，或者最

近

3

年个人年均收入

不低于

30

万元人民

币

□是

□否

为具有

1

年以上证

券、基金、期货、黄

金、外汇等投资经

历，或者具有

1

年以

上金融产品设计、投

资、风险管理及相关

工作经历的自然人投

资者。

□是

□否

补充材料

是否补充提交材料，

对以往投资经历、投

资经验以及投资知识

相关情况进行说明

□是

□否

是否参加本销售机构

举办的投资知识测试

或者模拟交易

□是

□否

复核结论

我司于

xxxx

年

xx

月

xx

日依据相关规定将该投资者认定为普通投资者。

经复核，该投资者符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定

的转化条件，并履行了该办法第十二条规则要求，且无其它不得转化情

况，我司经过审慎考虑，现批准将其转化为专业投资者（可注明对应等

级）。

复核人

（一）

:

复核人

（二）：

主管领导签

字：

销售机构盖

章：

年

月

日

附件

2

基金投资者风险测评问卷（适用于自然人投资者）

投资者姓名：

______________________

身份证号：

______________________

填写日期：

_____________

本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融

产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的

是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：

本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职

责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风

险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由

您自行承担。

本公司提示您：

本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开

展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证

明材料的真实性、准确性、完整性负责。

当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新

审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺：

对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按

照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查

询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者

将相关信息用于违法、不当用途。

风险提示：

基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。

同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险

等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的

风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险

承受能力相匹配的私募基金。

一、财务状况

1

．

您的主要收入来源是：

A

．工资、劳务报酬

B

．生产经营所得

C

．利息、股息、转让证券等金融性资产收入

D

．出租、出售房地产等非金融性资产收入

E

．无收入来源，生活主要依靠积蓄或社会保障

2

．您最近三年个人年均收入为：

A.

不超过

5

万元人民币

B. 5

万

-20

万元（不含）人民币

C. 20

万

-70

万元（不含）人民币

D. 70

万元人民币以上

3

．您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：

A

．没有

B

．有，住房低押贷款等长期定额债务

C

．有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务

D

．有，亲朋之间借款

二、投资知识

4

．以下描述中何种符合您的实际情况：

A

．

现在或此前曾从事金融、

经济或财会等与金融产品投资相关的工作超

过两年

B

．

已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位

C

．

取得证券从业资格、期货从业资格、基金从业资格、注册会计师证书

(CPA)

或注册金融分析师证书

(CFA)

中的一项及以上

D

．

我不符合以上任何一项描述

5

．您的投资知识可描述为：

A

．有限：基本没有证券期货投资知识

B

．一般：对证券期货产品及相关风险具有基本的知识和理解

C

．丰富：对证券期货产品及相关风险具有丰富的知识和理解

D

．非常丰富：具有专业的证券期货产品及相关风险知识，且理解深入

三、投资经验

6

．您的投资经验可以被概括为：

A

．除银行活期帐户和定期存款外，我基本没有其他投资经验

B

．除银行活期和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要

进一步的指导

C

．我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向

于自己做出投资决策

D

．我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产

品的交易

7

．有一位投资者一个月内做了

15

笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），我

认为这样的交易频率：

A

．太高了

B

．偏高

C

．正常

D

．偏低

8

．过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同

产品或服务）的数量是：

A

．

5

个以下

B

．

6

至

10

个

C

．

11

至

15

个

D

．

16

个以上

9

．您的投资年限为：

A

．

1

年以下

B

．

1-5

年

C

．

5-10

年

D

．

10

年以上

四、投资目标

10

．您用于期货及相关投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：

A

．

0

到

1

年

B

．

0

到

5

年；

C

．

无特别要求

11

．您打算重点投资于哪些种类的投资品种？

A

．债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种

B

．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

C

．期货

D.

融资融券

E

．复杂或高风险金融产品或服务

F

．其他产品或服务

（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）

12

．假设有两种不同的投资：投资

A

预期获得

5%

的收益，有可能承担非常小

的损失；投资

B

预期获得

20%

的收益，但有可能面临

25%

甚至更高的亏损。您

将您的投资资产分配为：

A

．全部投资于

A

B

．大部分投资于

A

C

．两种投资各一半

D

．大部分投资于

B

E

．全部投资于

B

13

．

*

您的期望收益是：

A. 5%

以下

B. 5%-20%

C. 20%-50%

D. 50%

以上

五、风险偏好

14

．当您进行投资时，您的首要目标是：

A

．资产保值，我不愿意承担任何投资风险

B

．产生一定的收益，可以承担一定的投资风险

C

．产生较多的收益，可以承担较大的投资风险

D

．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险

15

．您认为自己能承受的最大投资损失是多少？

A

．不愿承受任何投资损失

B

．一定的投资损失

C

．较大的投资损失

D

．损失可能超过本金

16

．您打算将自己的投资回报主要用于：

A

．改善生活

B

．个体生产经营或证券、期货投资以外的投资行为

C

．履行抚养、抚养或赡养义务

D

．偿付债务

六、其他信息

17

．您的年龄是：

A

．

18-30

岁

B

．

31-40

岁

C

．

41-50

岁

D

．

51-60

岁

E

．超过

60

岁

18

．您是否具有完全民事行为能力：

A.

不具有

B.

具有

19

．您的最高学历是：

A.

高中或以下

B.

大学专科

C.

大学本科

D.

硕士及以上

20

．您家庭的就业状况是：

A

．您与配偶均有稳定收入的工作

B

．有配偶，其中一人有稳定收入的工作

C

．有配偶，均没有稳定收入的工作或者已退休

D

．单身，但有稳定收入的工作

E

．单身，目前暂无稳定收入的工作

投资者签署确认

本人已经了解并愿意遵守国家有关基金市场管理的法律、法规、规章及相

关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人提

供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。

投资者（签章）：

日期：

年

月

日

附件

3

普通投资者风险承受能力问卷（适用于机构投资者）

投资者名称：

______________________________

机构代码：

____________________

填写日期：

_____________

本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合

适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的

是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹

配。

本公司特别提醒贵单位：

本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性

职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的

固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用

等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：

本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受

能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对

所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时

进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实

际情况一致。

本公司建议：

当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的

金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资

风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺：

对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严

格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进

行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三

方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

风险提示：

基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑

市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过

程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力

和风险承受能力相匹配的私募基金。

1.

贵单位的性质：

A.

国有企事业单位

B.

非上市民营企业

C.

外资企业

D.

上市公司

2.

贵单位的净资产规模为：

万元以下

万元

-2000

万元

万元

-1

亿元

D.

超过

1

亿元

3.

贵单位年营业收入为：

万元以下

万元

-2000

万元

万元

-1

亿元

D.

超过

1

亿元

4.

贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：

A.

银行贷款

B.

公司债券或企业债券

C.

通过担保公司等中介机构募集的借款

D.

民间借贷

E.

没有数额较大的债务

5.

对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：

A

．一名兼职人员

(

包括负责人自行决策

)

B

．一名专职人员

C.

多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确

D.

多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工

6.

贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：

A.

现在或此前曾从事金融、

经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过

两年

B.

已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位

C.

取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（

CPA

）或注册金

融分析师证书（

CFA

）中的一项及以上

D.

本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述

7.

贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：

A.

没有。因为要保证操作的灵活性

B.

已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则

C.

已建立。包括了分工与授权、

风险控制等一系列与金融产品投资有关的

规则

8.

贵单位对证券期货投资知识的了解可描述为：

A

．有限：基本没有掌握证券期货投资知识的人员

B

．一般：对证券期货产品及相关风险具有基本的知识和理解

C

．丰富：对证券期货产品及相关风险具有丰富的知识和理解

D

．非常丰富：具有专业的证券期货产品及相关风险知识，且理解深入的人

员

9.

贵单位的投资经验可以被概括为：

A

．除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验

B

．除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需

要进一步的指导

C

．本单位具有投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自

己做出投资决策

D

．本单位对于投资相当有经验，参与过权证或创业板等产品的交易

E.

本单位对于投资非常有经验，参与期货或其他复杂衍生品交易

10.

有

一位投资者一个月内做了

15

笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵

单位认为这样的交易频率：

A

．太高了

B

．偏高

C

．正常

D

．偏低

11.

过

去一年时间内，

贵单位购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型

的不同产品或服务）

的数量是：

A

．

5

个以下

B

．

6

至

10

个

C

．

11

至

15

个

D

．

16

个以上

12.

如

果贵单位曾经从事过金融市场投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易

额在概是多少

:

A

．

100

万元以内

B

．

100

万元

-300

万元

C

．

300

万元

-1000

万元

D

．

1000

万元以上

E

．从未从事过金融市场投资

13.

贵

单位进行投资的首要目标是：

A

．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低；

B

．产生一定的收益，可以承担较大的投资风险；

C

．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险；

D

．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险。

14.

贵

单位打算重点投资于哪些种类的投资品种？

A

．债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种

B

．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

C

．期货

D.

融资融券等

E

．复杂或高风险金融产品或服务

F

．其他产品或服务

（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）

15.

贵

单位打算的投资期限是：

到

1

年

到

5

年

年以上

D.

以上均包括

16.

贵

单位的期望收益是：

%

以下

%-20%

%-50%

%

以上

17.

贵

单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？

A. 10%

以内

B. 10%-30%

C. 30%-50%

D.

超过

50%

18.

假

设有两种不同的投资：投资

A

预期获得

5%

的收益，有可能承担非常小的

损失；投资

B

预期获得

20%

的收益，但有可能面临

25%

甚至更高的亏损。您将

您的投资资产分配为：

A

．全部投资于

A

B

．大部分投资于

A

C

．两种投资各一半

D

．大部分投资于

B

E

．全部投资于

B

19.

贵

单位参与金融产品投资的主要目的是什么？

A

．闲置资金保值增值

B

．获取主营业务以外的投资收益

C

．现货套期保值、对冲主营业务风险

D

．减持已持有的股票

投资者签署确认

本机构已经了解并愿意遵守国家有关基金市场管理的法律、法规、规章及

相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本

机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。

投资者（盖章）：

日期：

年

月

日

附表：风险承受能力问卷分值设置

1

、

自然人投资者评分表（共

19

题，总分

100

分）：

特别说明：评为

C1

的自然人投资者，需立即检查

14

、

15

、

18

题投资者的

选项，如任

1

题选

A,

则该投资者归为风险承受能力最低类别的投资者，只可购买

或接受

R1

级风险等级的产品或服务。

2

、机构投资者评分表（共

18

题，总分

100

分）：

序

号

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

A

3

1

3

5

0

0

1

1

0

1

2

0

6

0

0

6

7

0

1

4

B

2

2

2

5

1

2

2

3

1

3

4

1

4

2

2

4

5

5

2

3

C

1

3

1

5

3

3

3

4

3

5

5

3

2

3

4

2

4

4

2

D

1

4

0

0

5

5

4

6

5

5

5

0

4

6

0

3

5

1

E

0

6

6

0

F

6

序

号

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

A

5

1

1

3

1

6

1

0

1

1

1

0

1

2

0

6

0

0

3

B

2

2

2

2

3

6

3

1

2

2

3

2

2

4

2

4

2

1

5

C

4

3

3

1

4

6

7

2

3

3

4

4

3

5

4

2

4

3

4

D

6

5

4

0

5

0

4

4

4

6

6

4

5

5

0

6

5

1

E

4

5

0

6

7

F

6

附件

4

普通投资者风险承受能力等级划分标准

序号

投资者风险承受能力等级分

类

分值区间

1

C1

类风险承受能力投资者

20

分以下

2

C2

类风险承受能力投资者

20-36

分

3

C3

类风险承受能力投资者

37-53

分

4

C4

类风险承受能力投资者

54-82

分

5

C5

类风险承受能力投资者

83

分以上

附件

5

普通投资者分类内部审核表

投资者姓名

/

名

称

身份证明文件类

别

身份证明文件号码

类别

评估和复核内容

计算和分类

是否正确

自然

人

问卷调查分

数

是□

否□

风险承受能

力等级分类

C1

类风险承受能力投资者□

C2

类风险承受能力投资者□

C3

类风险承受能力投资者□

C4

类风险承受能力投资者□

C5

类风险承受能力投资者□

是□

否□

机构

问卷调查分

数

是□

否□

风险承受能

力等级分类

C1

类风险承受能力投资者□

C2

类风险承受能力投资者□

C3

类风险承受能力投资者□

C4

类风险承受能力投资者□

C5

类风险承受能力投资者□

是□

否□

初审人评估意见：

复核人评估意见：

初审人：

复核人：

日期：

年

月

日

日期：

年

月

日

附件

6

普通投资者转化为专业投资者申请及确认书

投资者姓名

/

名称

证件类型

证件号码

授权经办人

职务

经办人身份证号码

转化申请

内容

尊敬的

xx(

机构名称）：

本人

/

机构名称于

xxxx

年

xx

月

xx

日经贵司认定为普通投资者，经本人

/

本

机构审慎考虑，现决定自愿申请转化为贵司的专业投资者。本人

/

本机构已充

分理解专业投资者与普通投资者的区别，转化为专业投资者后，将自主承担

可能产生的风险和后果。本人

/

机构承诺所提供材料真实、准确、完整。

特此申请

投资者（自然人签名

/

机构签章、授权代表人签名）

年

月

日

基金销售

机构复核

内容

专业投资者

类型

复核内容

是否符合

机构投资者

最近

1

年末净资产不

低于

1000

万元人民币

□是

□否

最近

1

年末金融资产

不低于

500

万元人民

币

□是

□否

为具有

1

年以上证

券、基金、期货、黄

金、外汇等投资经历

的除专业投资者外的

法人或其他组织

□是

□否

自然人投资

者

金融资产不低于

300

万元人民币，或者最

近

3

年个人年均收入

不低于

30

万元人民币

□是

□否

为具有

1

年以上证

券、基金、期货、黄

金、外汇等投资经

历，或者具有

1

年以

上金融产品设计、投

资、风险管理及相关

工作经历的自然人投

资者。

□是

□否

补充材料

是否补充提交材料，

对以往投资经历、投

资经验以及投资知识

相关情况进行说明

□是

□否

是否参加本销售机构

举办的投资知识测试

或者模拟交易

□是

□否

复核结论

我司于

xxxx

年

xx

月

xx

日依据相关规定将该投资者认定为普通投资者。经

复核，该投资者符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定的转

化条件，并履行了该办法第十二条规则要求，且无其它不得转化情况，我司

经过审慎考虑，现批准将其转化为专业投资者（可注明对应等级）。

复核人

（一）

:

复核人

（二）：

主管领导签

字：

销售机构盖

章：

年

月

日

附件

7

专业投资者转化为普通投资者告知及确认书

投资者姓名

/

名称

证件类型

证件号码

授权经办人

职务

授权经办人身份证

号码

转化

告知

内容

尊敬的

xx(

机构名称）：

本人

/

机构名称于

xxxx

年

xx

月

xx

日经贵司认定为专业投资者，经

本人

/

本机构审慎考虑，现决定自愿转化为贵司的普通投资者。该转化效

力自贵司确认之日起及于所有在贵司销售的、匹配该等级普通投资者的

基金产品或服务。自贵司确认转化为普通投资者之日起，适用普通投资

者相关规则从事基金交易活动。

投资者（自然人签名

/

机构签章、授权代表人签名）

年

月

日

复核结

论

我司于

xxxx

年

xx

月

xx

日依据《证券期货投资者适当性管理办法》第

八条第（四）或（五）项将该投资者认定为专业投资者。经复核，该投

资者符合相关转化规定条件，且无其它不得转化情况，现对其转化为普

通投资者（可注明对应等级）决定予以核准、确认。

复核人（一）：

复核人（二）：

主管领导签字：

销售机构签章：

附件

8

私募基基金产品或者服务风险等级名录

风险等级

产品类型参考

R1

货币市场基金、短期理财债券型基金

R2

普通债券基金

R3

股票基金、混合基金、可转债基金、

分级基金

A

份额

R4

债券基金分级

B

份额

R5

可转债券基金分级

B

份额、股票分级

基金

B

份额、大宗商品基金、私募股

权基金、私募创投基金

附件

9

投资者风险匹配告知书及投资者确认函

投资者姓名

/

名称

证件类型

证件编号

投

资

者

风

险

匹

配

告

知

书

尊敬的投资者：

根据您

/

贵机构填写的《投资者基本信息表》，依据相关法律、法规的规

定，我司将您认定为专业投资者

/

普通投资者。结合您

/

贵机构填写的《风

险测评问卷》以及其它相关信息，我司对您的风险承受能力进行了综合评

估，现得到评估结果如下：

您

/

贵机构的风险承受能力为：（），依据我司的投资者与产品、服务风险

等级匹配规则，您

/

贵机构的风险承受能力等级与我司（产品、服务风险等

级）相匹配。

我司在此郑重提醒，我司向您

/

贵机构销售的产品或提供的服务将以您的风

险承受能力等级和投资品种、期限为基础，若您

/

贵机构提供的信息发生任

何重大变化，您

/

贵机构应当及时以书面方式通知我司。我司建议您

/

贵机

构审慎评判自身风险承受能力、结合资深投资行为，认真填写投资品种、

期限，并做出审慎的投资判断。

如同意我司评估结果，请在投资者确认函中签字，以示同意。

销售机构签章

年

月

日

投

资

者

确

认

函

尊敬的（销售机构）：

本人

/

本机构已仔细阅读贵司的《投资者类型及风险匹配告知书》，已充分

知晓并理解贵司对本人

/

本机构的风险承受能力评估及产品、服务风险等级

匹配结果。本人

/

本机构对该《投资者类型及风险匹配告知书》内容没有异

议，愿意遵守法律、法规及贵司有关规定，通过贵司购买产品或者服务。

本人

/

本机构承诺，将及时以书面方式如实地向贵司告知本人

/

本机构的重

大信息变更。

本确认函系本人

/

本机构独立、自主、真实的意思表示。

特此确认。

投资者签字

/

签章

年

月

日

授权经

办人信

息

经办人

职务

证件类型

证件

号码

经办人签字：

年

月

日

附件

10

投资风险不匹配警示函及投资者确认书

风

险

不

匹

配

警

示

函

尊敬的投资者（姓名

/

机构名称）

资金帐号：

经核实，您

/

贵机构申请购买的产品或服务风险等级为（

),

您当前风

险等级为（

），不属于最低风险承受能力的普通投资者

,

不存在违反准入

性要求的情况。根据适当性匹配原则，该产品或者服务高于您

/

贵机构风

险承受能力，我司特此向您

/

机构书面警示：

购买该产品

/

服务，可能导

致您

/

贵机构承担超出自身承受能力损失以及不利后果。

请您认真考虑相应风险，审慎决定购买该产品或服务，并签署投资者

确认书。

销售机构盖章

年

月

日

投

资

者

确

认

书

尊敬的（销售机构）：

本人

/

本机构已收到贵司出具的《风险不匹配警示函》，对于本人

/

本

机构申请购买产品

/

服务风险等级高于本人

/

本机构风险承受能力情况已知

悉，并且已充分了解该产品

/

服务的风险特征和可能的不利后果。

经本人

/

本机构审慎考虑，仍坚持申请购买该产品

/

服务，并自愿承担

由此可能产生的一切不利后果和损失。

该销售机构及工作人员在销售过程中，不存在直接或间接主动向本人

/

本机构推介该产品

/

服务的行为。

请抄写本确认书中字体加粗部分：

投资者签字

/

盖章：

年

月

日

授权

经办人

职务

证件类型

证件号码

经办人信

息

经办人签字：

年

月

日

附件

11

资产合法性及投资者适当性承诺书

本人

/

本单位以真实身份委托名扬投资管理有限公司运用委托资产进行投

资。本人

/

本单位承诺委托资产来源及用途合法，不属于违反规定的公众集资

,

符合有关反法律法规的要求。名扬投资管理有限公司有权要求本人

/

本单位

提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源及用途及合法性进行调查，本人

/

本单位愿意配合。

本人

/

本单位符合期货公司资产管理业务合格投资者相关标准，符合《私募

投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定的“净资产不低于

1000

万元的单

位”、“金融资产不低于

300

万元或者最近三年个人年均收入不低于

50

万元

的个人”条件，或符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条“合格投

资者”的规定。

本人

/

本单位未被法律、法规或监管机构限制参与期货资产管理业务。

本人

/

本单位将严格遵守以上承诺，否则名扬投资管理有限公司有权解除资

产管理合同，本人违反委托资产来源及用途合法性承诺的，名扬投资管理有限

公司还有权依法限制本人

/

本单位提取该委托资产。本人

/

本单位承担因此造成

的全部损失和法律责任。

承诺人：（签字或盖章）

日期：

年

月

日