托管PB撰写准入材料

托管

PB

撰写准入材料

【私募基金管理人】尽职调查材料

一、证券投资类型：

营业执照、

组织机构代码证、

中国证券投资基金业协会备案批复

二、股权投资类型：

1

、营业执照、组织机构代码证、中国证券投资基金业协会备案

批复

2

、拟发行产品介绍、还款来源说明、质押担保或者回购协议

3

、投资者签名的风险提示函、承诺函

4

、管理人公司及控股股东公司公司介绍、高管简介、股权结构

图，以及组织架构图

5

、历史产品介绍（包括名称，规模、投资标的、收益分配、产

品相关合同等）

6

、管理人内部风控、合规、投资的规章制度

7

、私募基股权基金尽职调查材料

备注：

1

、若管理人本公司拥有基金销售牌照，只需提供营业执照、基

金销售牌照、

私募投资基金管理人登记证书、

私募基股权基金尽职调

查材料。

（若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金

销售牌照，可加快审批流程，但需提供全套材料）。

2

、若管理人控股股东为大型国企背景，请在流程中说明，可加

快审批流程。

3

、业务推荐人提交尽职调查材料时，应同时选择基金托管部与

合规与风险管理总部进行会签，可加快审批流程

附件：

私募股权基金尽职调查材料

一、私募投资基金管理人基本情况

1

．私募管理人名称：

2

．成立时间：

3

．注册资本：万人民币

4

．实缴资本：万人民币

5

．控股股东名称：万人民币

6

．取得私募投资基金管理人登记证书时间：私募投资基金管理

人登记证书编号：

7

．公司近三年财务情况（单位：万元人民币）

项目：

2013

年

2014

年

2015

年一季度

主营业务收入：

净利润

总资产

净资产

8

．公司概况（提交公司营业执照、股权结构情况等材料）

备注：可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域

排名靠前，获得相关奖项等）

（非必填项，若有可加分及快速通过审

核）

二、管理人投资管理能力

1

．公司及控股股东历史管理的私募产品数量：只。

2

．公司及控股股东历史管理的私募产品规模：亿元人民币。

3

．

历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件

（如兑付风险）

：

口是口否

4

．是否拥有至少

3

名具备

2

年以上私募项目的管理或运作经验

的高级管理人员：口是口否

5

．团队简介（团队人员相关材料、投资经理过往管理业绩）

主要管理人员简介：

过往产品简介（提供公开的公司过往产品的历史业绩）：

【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产

品是否出现过风险事件】

产品情况：

三、风险合规方面

1

．管理人是否出现过任何重大违规事项：

口是口否

2

．是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用

信息公示系统、

全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询

管理人的相关信息）：

口是口否

3

．是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度：

口是口否

4

．管理人是否按照要求提供真实资料：

口是口否

5

．合规、风控流程评价

本公司承诺：以上所填内容真实、准确、有效。

XXX

公司公章

年

月

日