基金管理有限公司信息披露管理制度 模版_最新版

2023年9月8日发(作者：袁子钦) XXXX基金管理有限公司信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了保证 XXXX 投资管理有限公司（以下简称“ 公司” ）证券投资基金的投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，保护投资者合法权益，规范公司私募投资基金的信息披露活动，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资

私募投资基金信息披露内容与格式指引1号

2023年9月8日发(作者：水桓)私募投资基⾦信息披露内容与格式指引1号私募投资基⾦信息披露内容与格式指引1号（适⽤于私募证券投资基⾦）使⽤说明1、本指引适⽤于私募证券投资基⾦。2、本指引作为私募证券投资基⾦运作期间的信息披露内容和格式要求。信息披露义务⼈应当参照本指引对所管理的私募证券投资基⾦编制披露信息表。3、信息披露义务⼈的信息披露报告包括⽉度报告、季度报告和年度报告。⽉度报告应当在每⽉结束

...四个账户概念介绍——受托人、账户管理人、托管人、投资管理人

2023年9月8日发(作者：骆心泉)企业年金受托人 受托人，是指受托管理企业年金基金的企业年金理事会或符合国家规定的养老金管理公司等法人受托机构（以下简称法人受托机构）。 企业年金理事会由企业代表和职工代表等人员组成，依法管理本企业的企业年金事务，不得从事任何形式的营业性活动。企业年金理事会理事应当诚实守信、无重大违法记录，并不得以任何形式收取费用。 法人受托机构应当具备下列条件： （一） 经国家

基金从业资格考试法规道德专项押题特训100题答案及解析(六)

2023年9月8日发(作者：荆冬倩) 1 / 47 基金从业资格考试法规道德专项押题特训 押题特训六（100题） 1、某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后,该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制?( ) A.基金管理人应当规范基金清算交割工作,确保基金资产安

私募基金没有托管的法律风险包括些什么?

2023年9月8日发(作者：阚凤岗)私募基金没有托管的法律风险包括些什么？ 我们在进行购买私募基金之后，一般是会找托管机构进行托管的，这样会比较省事，而且，一般情况下，相对于托管来说，如果没有托管是存在一定的风险的。▲私募基金没有托管的法律风险都是包括些什么呢?一起来了解一下私募基金的风险的知识吧。 ▲一、私募基金没有托管的法律风险 ▲1、法律地位风险 私募包括两类，一是私募股

2022年职业考证-金融-基金从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷(带...

2023年9月8日发(作者：毛迪)书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她 2022年职业考证-金融-基金从业资

江苏2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》真题模拟汇编...

2023年9月8日发(作者：孟雨) 江苏 2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》真题模拟汇编 （共179题） 1、关于有限责任公司的股权转让，说法错误的是（ ）。（单选题） A. 股东之间相互转让的，可以将其全部股权转让 B. 股东之间相互转让的，可以将其部分股权转让 C. 股东向股东以外的人转让股权的，应当经其他股东过半数同意 D. 股东向股东以外的人转让股权的，应当经其他股东

14-私募独立核算制度

2023年9月8日发(作者：郭道扬) 厦门汇通资产管理有限公司 私募基金独立核算制度 厦门汇通资产管理有限公司 私募基金独立核算制度 第一章总则 第一条 为保证厦门汇通资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的基金会计核算业务规范运作和稳健发展，有效防范基金会计核算管理中的各种风险, 保证基金会计核算工作及时、准确和有效地进行，保护基金持有人的合

托管账户及机构账户开立所需材料

2023年9月8日发(作者：杨宝忠)开立托管账户所需资料： 清晰扫描件 加盖管理人公章 1. 管理人营业执照正、副复印件各一份 2. 管理人组织机构代码证正本复印件一份 3. 管理人国地税正本复印件一份 4. 管理人信用代码证复印件一份（此证件由人民银行印发，可以询问公司财务人员了解 5. 管理人开户许可证复印件一份 6. 管理人金融许可证复印件一份 （或特定客户证券投资资产管理业务资格证明文件复

《私募投资基金信息披露管理办法》解读 附全文

2023年9月8日发(作者：阮阅)《私募投资基金信息披露管理办法》解读（附全文）2016年2月4日，中国证券投资基金协会（下称“协会”）在其官网上发布了《私募投资基金信息披露管理办法》（下称“《披露办法》”）。《披露办法》作为私募基金行业自律规则的发布，对于整个行业的规范发展具有非常重要的作用。同时，《披露办法》对于私募基金管理人（下称“管理人”）也提出了更多的要求。我们研读了《披露办法》，并结合